Quản lý tuân thủ
Biết việc gì đến hạn và ai đang xử lý.
Hỗ trợ hành chính về giấy phép kinh doanh, giấy phép chuyên ngành, chính sách, yêu cầu KYC và công việc tuân thủ định kỳ.
Discuss This SolutionHành chính tuân thủ
Mỗi nghĩa vụ đều có người phụ trách.
Doanh nghiệp và bộ phận pháp chế quản lý giấy phép, yêu cầu KYC hoặc trách nhiệm về chính sách giữa nhiều người phụ trách và địa điểm.
Quản lý giấy phép kinh doanh
Duy trì hồ sơ giấy phép kinh doanh theo pháp nhân, địa điểm và hoạt động. Điều phối thông tin đăng ký hoặc gia hạn và theo dõi đến khi ghi nhận phản hồi của cơ quan liên quan.
Tìm hiểu về Quản lý giấy phép kinh doanhQuản lý giấy phép chuyên ngành
Theo dõi đơn xin giấy phép, sửa chữa theo yêu cầu cơ quan và cột mốc kiểm tra. Kết nối câu hỏi kỹ thuật với chuyên gia có thể trả lời, lưu phê duyệt cuối cùng.
Tìm hiểu về Quản lý giấy phép chuyên ngànhTheo dõi nghĩa vụ tuân thủ
Xây dựng lịch công việc từ các yêu cầu do cố vấn xác nhận. Phân công người phụ trách, theo dõi ngày đến hạn và lưu bằng chứng hoàn tất để trách nhiệm vẫn được thực hiện khi nhân sự thay đổi.
Tìm hiểu về Theo dõi nghĩa vụ tuân thủQuản lý chính sách
Duy trì chính sách đã phê duyệt ở trạng thái hiện hành tại nơi nhân viên sử dụng. Điều phối phiên bản, phân phối, xác nhận đã đọc và các cập nhật được phân công cho chỉ dẫn hoặc quy trình liên quan.
Tìm hiểu về Quản lý chính sáchHoạt động xác minh khách hàng (KYC)
Điều phối yêu cầu KYC dựa trên hồ sơ pháp nhân và chỉ dẫn của tổ chức. Thu thập tài liệu được phép, bổ sung thông tin thiếu và theo dõi tình trạng nộp, rà soát.
Tìm hiểu về Hoạt động xác minh khách hàng (KYC)Hỗ trợ thẩm định
Thu thập tài liệu rà soát nhà cung cấp và quan hệ khác theo tiêu chí của nhóm bạn. Theo dõi câu hỏi chưa được trả lời và ngày của bằng chứng cho người ra quyết định phê duyệt.
Tìm hiểu về Hỗ trợ thẩm định- Giấy phép, chính sách hoặc yêu cầu KYC nào cần xử lý?
- Bao gồm những pháp nhân và địa điểm nào?
- Ai xác nhận yêu cầu và phê duyệt việc nộp hồ sơ?
Về giải pháp này
Lời nhắc gia hạn chỉ hữu ích khi có người có đủ thông tin và quyền truy cập để hành động. Chúng tôi tổ chức công việc phục vụ các yêu cầu tuân thủ đã được xác nhận: thu thập tài liệu, theo dõi đơn đăng ký và lưu giữ hồ sơ kết quả. Phạm vi có thể bao gồm một địa điểm hoặc một nhóm pháp nhân; các câu hỏi về yêu cầu được chuyển đến cố vấn chịu trách nhiệm của bạn.
Ví dụ về một công việc
Ví dụ: Sổ giấy phép cho nhiều địa điểm
Một doanh nghiệp lưu giấy phép tại từng cơ sở. Nhóm quản lý trung tâm khó xác định việc gia hạn nào thuộc địa điểm hoạt động nào.
Chúng tôi thu thập giấy phép đã xác định, liên kết với pháp nhân, hoạt động, xác nhận người phụ trách và ngày tháng với doanh nghiệp. Thiếu sót được chuyển đến cố vấn hoặc đầu mối cơ quan chịu trách nhiệm.
Nhóm nhận sổ giấy phép kèm tài liệu nguồn, nhiệm vụ sắp tới và đầu mối được chỉ định cho mục chưa giải quyết.